金融领域的反洗钱监管持续升级中。8月4日，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会关于《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），现向社会公开征求意见股票融资哪个平台好，意见反馈截止时间为2025年9月3日。 结合内容来看，《办法》围绕对金融领域客户尽职调查流程、客户身份资料及交易记录保存等以及受益所有人识别等提出多项细化要求，为金融机构提供了操作指南。而在《办法》之前，金融监管部门也曾出台多个细分领域的反洗钱要求。分析人士

7月28日，中国人民银行新疆维吾尔自治区分行网站公布的行政处罚决定信息公开表显示全新的炒股配资，申万宏源西部证券有限公司违反反洗钱管理规定，被罚款64万元。 与此同时，田某为时任申万宏源西部证券有限公司合规总监、首席风险官，对该公司违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款2万元。 资料显示全新的炒股配资，申万宏源西部证券有限公司于2015年1月20日在乌鲁木齐市高新技术产业开发区（新市区）市场监督管理局登记成立。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品等。公司控股股东为申

今年以来，央行反洗钱监管全面升级。一方面，多家银行因反洗钱违规受到处罚。另一方面炒股借钱平台，央行将规范反洗钱监管行为，完善基于风险的反洗钱监管工作要求。 在分析人士看来，随着可疑交易记录保存期限延长、监管科技手段的强化，以及贵金属等新兴风险领域被纳入监管版图，我国构建的这张“反洗钱安全网”正日益严密。与此同时，在“严监管”时代，合规能力将成为机构生存与发展的核心底线。 监管升级多家机构被罚 今年以来，央行反洗钱监管全面升级，7个月内已有多家大中型银行及一批中小银行因反洗钱违规收到罚单，并呈现